रूस पर लगे प्रतिबंधों का उल्लंघन: आपके व्यवसाय और अनुबंधों पर इसके परिणाम

नीदरलैंड्स में रूस पर लगे प्रतिबंधों का उल्लंघन करना एक आपराधिक अपराध है। यूरोपीय संघ के प्रतिबंधात्मक उपायों का उल्लंघन 1977 के प्रतिबंध अधिनियम और आर्थिक अपराध अधिनियम के तहत आर्थिक अपराध माना जाता है, और जानबूझकर उल्लंघन करने पर संबंधित व्यक्तियों को अधिकतम छह साल की कैद और कंपनी पर जुर्माना लगाया जा सकता है। अधिकांश व्यवसायों के लिए यह भी उतना ही महत्वपूर्ण है कि प्रतिबंध केवल अभियोजन का जोखिम ही नहीं पैदा करता, बल्कि यह आपके मौजूदा अनुबंधों को भी बदल देता है। रातोंरात काम करना प्रतिबंधित हो सकता है, भुगतान रोके जा सकते हैं, और दूसरी पार्टी किसी भी चीज़ का दावा करने का अधिकार खो सकती है।

इस लेख में बताया गया है कि रूस पैकेज वास्तव में किन चीज़ों पर रोक लगाता है, स्वामित्व और नियंत्रण परीक्षण कैसे काम करता है, और जब कोई प्रतिपक्ष या उत्पाद प्रतिबंधित हो जाता है तो पहले से चल रहे अनुबंध का क्या होता है। प्रवर्तन पक्ष के लिए हमारे पास अंतरराष्ट्रीय प्रतिबंधों के आपराधिक प्रवर्तन पर एक अलग लेख है , और परेशानी से बचने के लिए आंतरिक नियंत्रण बनाने के लिए, रूस, ईरान और चीन के साथ व्यापार करने वाले व्यवसायों के लिए प्रतिबंध अनुपालन पर हमारे मार्गदर्शन को देखें ।

रूस पर लगाए गए प्रतिबंधों के पैकेज में वास्तव में क्या शामिल है

परिषद के दो नियम अधिकांश कार्य करते हैं, और वे अलग-अलग तरीके से काम करते हैं।

विनियमन (ईयू) संख्या 269/2014 सूचीबद्ध करने संबंधी विनियमन है। इसमें उन व्यक्तियों और संस्थाओं के नाम शामिल हैं जिनके धन और आर्थिक संसाधन फ्रीज कर दिए गए हैं, और यह उन्हें प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से धन या आर्थिक संसाधन उपलब्ध कराने पर रोक लगाता है। यह व्यक्तिगत मामला है: सवाल यह है कि आप किसके साथ व्यवहार कर रहे हैं।

विनियमन (ईयू) संख्या 833/2014 क्षेत्रीय विनियमन है। यह किसी भी पक्षकार के साथ होने वाली गतिविधियों की श्रेणियों पर प्रतिबंध लगाता है: दोहरे उपयोग वाली वस्तुओं, उन्नत प्रौद्योगिकी, मशीनरी और औद्योगिक इनपुट का निर्यात; तेल, कोयला, इस्पात, सोना और अन्य उत्पादों की बढ़ती सूची का आयात; वित्तीय लेनदेन की एक विस्तृत श्रृंखला; और रूसी सरकार या रूस में स्थापित संस्थाओं को निर्दिष्ट सेवाएं प्रदान करना, जिनमें लेखांकन, लेखापरीक्षा, कर सलाह, व्यवसाय और प्रबंधन परामर्श, जनसंपर्क, आईटी और, कुछ परिभाषित अपवादों के अधीन, कानूनी सलाहकार सेवाएं शामिल हैं। यह लेनदेन संबंधी विनियमन है: प्रश्न यह है कि आप क्या कर रहे हैं।

ये दोनों ही नीदरलैंड में सीधे तौर पर लागू होते हैं। प्रतिबंधों के लिए परामर्श हेतु कोई डच कार्यान्वयन अधिनियम उपलब्ध नहीं है; 1977 का सैंक्टिवेट प्रवर्तन, लाइसेंसिंग संरचना और आपराधिक दायित्व प्रदान करता है, जबकि मूल सामग्री सीधे ब्रुसेल्स से आती है और प्रत्येक पैकेज के साथ बदलती रहती है।

पैकेज और संस्करण का महत्व

फरवरी 2022 से प्रतिबंधात्मक उपायों को क्रमिक रूप से बढ़ाया गया है, जिनमें से प्रत्येक ने दो विनियमों को प्रतिस्थापित करने के बजाय उनमें संशोधन किया है। इक्कीसवां पैकेज 23 जुलाई 2026 को अपनाया गया और अगले दिन से लागू हो गया, जिसमें कई श्रेणियों के लिए विनिवेश और समापन की समय सीमा को 2027 के अंत तक बढ़ा दिया गया और अतिरिक्त व्यापार और वित्तीय प्रतिबंध जोड़े गए।

इसका व्यावहारिक परिणाम यह है कि समेकित पाठ एक स्नैपशॉट है, कानून नहीं। तीन महीने पहले डाउनलोड की गई सूची के आधार पर किसी प्रतिपक्ष की जांच करना अनुपालन नहीं है, और पैकेज संख्या का उल्लेख करने वाली आंतरिक नीति अगले पैकेज के आते ही अप्रचलित हो जाती है। प्रक्रिया को दस्तावेजीकृत किया जाना चाहिए, जिसमें प्रत्येक जांच की तिथि और सूचियों के किस संस्करण के आधार पर की गई थी, यह शामिल हो, क्योंकि जांच में यही पूछा जाएगा। रूस के विरुद्ध अतिरिक्त प्रतिबंधों का हमारा अवलोकन यह दर्शाता है कि क्रमिक पैकेजों में क्या जोड़ा गया है।

कौन बंधा हुआ है

ये नियम यूरोपीय संघ के क्षेत्र में रहने वाले किसी भी व्यक्ति, सभी यूरोपीय संघ के नागरिकों (चाहे वे कहीं भी हों), किसी भी सदस्य राज्य के कानून के तहत निगमित प्रत्येक कंपनी और संघ के भीतर पूर्ण या आंशिक रूप से किए जाने वाले किसी भी व्यवसाय पर लागू होते हैं। इसलिए, एक डच कंपनी अपने वैश्विक कार्यों के लिए रूस से संबंधित उपायों से बंधी हुई है, और किसी विदेशी नियोक्ता के लिए विदेश में काम करने वाला डच नागरिक व्यक्तिगत रूप से इन नियमों से बंधा रहता है।

इसका दायरा इससे भी आगे तक जाता है। विनियमन 833/2014 के अनुच्छेद 8ए के तहत, एक यूरोपीय संघ ऑपरेटर को यह सुनिश्चित करने के लिए हर संभव प्रयास करना होगा कि उसके स्वामित्व या नियंत्रण वाली गैर-यूरोपीय संघ कंपनियां उपायों को कमजोर न करें। यह दायित्व कठोर जवाबदेही के बजाय परिणाम-उन्मुख प्रयास का है, लेकिन इसका अर्थ यह है कि एक डच मूल कंपनी किसी तीसरे देश में स्थित सहायक कंपनी को अपनी जिम्मेदारी से परे नहीं मान सकती है, और उसे यह दिखाने में सक्षम होना चाहिए कि उसने वास्तव में क्या कदम उठाए।

स्वामित्व और नियंत्रण परीक्षण: पचास प्रतिशत, पच्चीस प्रतिशत नहीं।

प्रतिबंध लगाने के नियमों में सबसे बड़ी और महंगी गलती गलत सीमा तय करना है। कोई कंपनी, भले ही सूचीबद्ध न हो, फिर भी उसकी संपत्ति ज़ब्त करने के दायरे में आ जाती है यदि कोई सूचीबद्ध व्यक्ति या संस्था उसका मालिक हो या उसे नियंत्रित करती हो। प्रतिबंधात्मक उपायों को लागू करने संबंधी यूरोपीय दिशानिर्देशों के अनुसार, स्वामित्व का अर्थ है प्रत्यक्ष या अप्रत्यक्ष रूप से, जिसमें कई सूचीबद्ध व्यक्तियों द्वारा संचयी हिस्सेदारी भी शामिल है, स्वामित्व अधिकारों का पचास प्रतिशत या उससे अधिक हिस्सा या बहुमत हिस्सेदारी रखना। नियंत्रण एक अलग और व्यापक मानदंड है, जिसमें बोर्ड के अधिकांश सदस्यों को नियुक्त करने या हटाने की शक्ति, परिसंपत्तियों के उपयोग को निर्धारित करने की क्षमता, अनुबंध या कंपनी के नियमों के माध्यम से प्रमुख प्रभाव और इसी तरह की व्यवस्थाएं शामिल हैं। नियंत्रण बिना किसी हिस्सेदारी के भी मौजूद हो सकता है।

पच्चीस प्रतिशत एक अलग सीमा है और यह एक अलग व्यवस्था से संबंधित है। यह वह स्तर है जिस पर कोई व्यक्ति WWFT और मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी नियमों के तहत अंतिम लाभकारी स्वामी (UBO) के रूप में योग्य माना जाता है, और इसका इस बात से कोई लेना-देना नहीं है कि कोई संस्था रोक के दायरे में आती है या नहीं। जो व्यवसाय अपने ऑनबोर्डिंग सॉफ़्टवेयर में उपयोग किए जाने वाले आंकड़े के आधार पर पच्चीस प्रतिशत की जांच करते हैं, वे एक दिशा में अधिक रिपोर्टिंग करेंगे और इससे भी अधिक खतरनाक बात यह है कि वे उन संस्थाओं को नज़रअंदाज़ कर देंगे जो स्वामित्व के बिना नियंत्रित हैं। WWFT के तहत KYC जांच पर हमारा लेख UBO परीक्षण और यह बताता है कि यह प्रतिबंध जांच क्यों नहीं है।

इससे दो और बातें स्पष्ट होती हैं। पहली बात, विश्लेषण पूरी श्रृंखला में करना होगा, क्योंकि स्वामित्व अप्रत्यक्ष हो सकता है और नियंत्रण दो या तीन स्तर ऊपर हो सकता है। दूसरी बात, स्थिति बिना किसी पूर्व सूचना के बदल सकती है: अनुबंध की तिथि पर जो प्रतिपक्ष निर्दोष था, वह उस दिन पकड़ा जा सकता है जब उसके अंतिम शेयरधारक का नाम सूचीबद्ध हो जाए, और आपके अनुबंध में कुछ भी नहीं बदलेगा।

पहले से चल रहे अनुबंध पर प्रतिबंधों का क्या प्रभाव पड़ता है?

यहीं पर अधिकांश डच व्यवसायों को वास्तव में इन उपायों का असर महसूस होता है। अनुबंध कानूनी रूप से संपन्न हो चुका है, माल आधा वितरित हो चुका है, एक किस्त का भुगतान हो चुका है, और फिर एक पैकेज पहुँच जाता है। इसके बाद क्रम से चार प्रश्न उठते हैं: क्या आप अभी भी अपना दायित्व निभा सकते हैं, क्या आपको अभी भी अपना दायित्व निभाना चाहिए, नुकसान कौन वहन करेगा, और क्या आप इससे बाहर निकल सकते हैं?

प्रदर्शन निषिद्ध हो जाता है

जहां कोई नियम अनुबंध के तहत अपेक्षित निष्पादन को ही प्रतिबंधित करता है, वहां दायित्व का कानूनी रूप से पालन नहीं किया जा सकता। डच कानून के अनुसार, यह एक गैर-जिम्मेदार विफलता है: देनदार निष्पादन करने में असमर्थ है और बाधा ऐसी चीज नहीं है जिसका जोखिम देनदार वहन करता है, इसलिए लेनदार क्षतिपूर्ति या विशिष्ट निष्पादन का दावा नहीं कर सकता। लेनदार सामान्यतः अनुबंध को रद्द कर सकता है, जिससे अनुबंध समाप्त हो जाता है और पहले से किए गए निष्पादन को रद्द करने का दायित्व उत्पन्न होता है। अनुबंध में अप्रत्याशित घटना (फोर्स मेज्योर) का खंड इसे अलग तरह से विनियमित कर सकता है, और कई आपूर्ति अनुबंध अप्रत्याशित घटना (फोर्स मेज्योर) को इतने संकीर्ण रूप से परिभाषित करते हैं कि कानून में परिवर्तन को इसमें शामिल नहीं किया जा सकता, इसलिए कानून पर भरोसा करने से पहले खंड को पढ़ना आवश्यक है।

ऐसा समझौता जिसमें निषिद्ध निष्पादन की आवश्यकता हो, वह स्वयं में ही असुरक्षित होता है। ऐसा अनुबंध जिसका विषयवस्तु या निष्पादन किसी अनिवार्य वैधानिक प्रावधान के विरुद्ध हो, शून्य होता है, और इस अर्थ में प्रतिबंध विनियम अनिवार्य हैं। यह अंतर महत्वपूर्ण है: शून्य अनुबंध से कभी कोई दायित्व उत्पन्न नहीं होता, जबकि ऐसा अनुबंध जिसका निष्पादन असंभव हो गया हो, वह अस्तित्व में बना रहता है और उसे रद्द करना आवश्यक होता है। इन दोनों में से कौन सा लागू होता है, यह इस बात पर निर्भर करता है कि अनुबंध संपन्न होने के समय निषेध मौजूद था या नहीं।

अप्रत्याशित परिस्थितियाँ और पुनर्विचार

जहां निष्पादन निषिद्ध नहीं है, लेकिन काफी कठिन हो गया है, वहां बर्गरलिज्क वेटबुक के अनुच्छेद 6:258 में उल्लिखित अप्रत्याशित परिस्थितियों का सिद्धांत न्यायालय को अनुबंध को पूर्ण या आंशिक रूप से और पूर्वव्यापी प्रभाव से संशोधित या रद्द करने की अनुमति देता है। प्रतिबंध, प्रति-प्रतिबंध और भुगतान चैनल का अवरुद्ध होना इसके दायरे में आ सकते हैं, लेकिन इसके लिए मानदंड काफी सख्त हैं। ऐसी परिस्थिति अनुबंध में पहले से अनुमानित नहीं होनी चाहिए, और इसका हवाला देने वाले पक्ष को यह साबित करना होगा कि दूसरा पक्ष अनुबंध के अपरिवर्तित रहने की उचित अपेक्षा नहीं कर सकता। फरवरी 2022 के बाद से, उपायों के लागू होने के बाद संपन्न हुए अनुबंधों के लिए यह तर्क देना काफी कठिन हो गया है, क्योंकि तब तक जोखिम का पूर्वानुमान लगाया जा सकता था। एक सुव्यवस्थित कठिनाई या पुनर्विचार खंड बेहतर विकल्प बना हुआ है।

निलंबन, समाप्ति और प्रतिबंध संबंधी खंड

कई वाणिज्यिक अनुबंधों में अब एक प्रतिबंध खंड शामिल होता है जो किसी पक्ष को अनुबंध निलंबित करने या समाप्त करने का अधिकार देता है यदि दूसरा पक्ष, या उसके स्वामित्व श्रृंखला में कोई भी व्यक्ति, सूचीबद्ध हो जाता है या यदि निष्पादन प्रतिबंधात्मक उपायों का उल्लंघन करता है। जहां ऐसा खंड मौजूद है, आमतौर पर यही मामले का निपटारा करता है। जहां ऐसा खंड नहीं है, वहां सामान्य विकल्प उपलब्ध हैं: निष्पादन का निलंबन जहां दूसरा पक्ष अपने हिस्से का निष्पादन करने में असमर्थ है, निष्पादन में विफलता के कारण अनुबंध का विघटन, और निरंतर अनुबंध में नोटिस देकर समाप्ति, जो डच कानून के तहत हमेशा स्वेच्छा से उपलब्ध नहीं होती है और इसके लिए पर्याप्त रूप से गंभीर कारण और उचित नोटिस अवधि की आवश्यकता हो सकती है।

अनुबंधों पर पुनर्विचार करते समय दो बिंदुओं पर ध्यान देना आवश्यक है। खंड में अप्रत्यक्ष जोखिम को भी शामिल किया जाना चाहिए, ताकि यह उस स्थिति में भी लागू हो जब प्रतिपक्ष स्वयं सूचीबद्ध होने के बजाय किसी सूचीबद्ध व्यक्ति द्वारा नियंत्रित हो। साथ ही, इसमें निलंबन और समाप्ति के बीच अंतर स्पष्ट होना चाहिए, क्योंकि स्थायी समाप्ति हमेशा उस पक्ष के हित में नहीं होती जिसे इसका सहारा लेना पड़ता है। इसमें यह भी स्पष्ट रूप से बताया जाना चाहिए कि पहले से भुगतान की गई राशि और पहले से वितरित माल का क्या होगा।

दावा निषेध नियम

नियमन 833/2014 के अनुच्छेद 11 में एक ऐसा प्रावधान है जिसे अक्सर नज़रअंदाज़ कर दिया जाता है और जो पूरे विवाद का फैसला कर सकता है। किसी भी अनुबंध या लेन-देन से संबंधित कोई भी दावा, जिसका निष्पादन इन उपायों से प्रभावित हुआ है, तब तक स्वीकार नहीं किया जा सकता, जब तक कि वह किसी रूसी सरकारी निकाय, रूसी व्यक्ति या संस्था, या इनमें से किसी एक के माध्यम से या उनकी ओर से कार्य करने वाले व्यक्ति द्वारा किया गया हो। इसमें क्षतिपूर्ति, हर्जाना, गारंटी और बांड के भुगतान के दावे शामिल हैं। इसका प्रभाव यह है कि प्रतिबंधों के कारण प्रदर्शन बंद करने वाले डच व्यवसाय को रूसी प्रतिपक्ष के दावे से सुरक्षा प्राप्त होती है, और यह साबित करने का भार कि यह नियम लागू नहीं होता, दावेदार पर होता है। यही कारण है कि कुछ रूसी प्रतिपक्षों ने रूस में मुकदमेबाजी का रुख किया है, और नीदरलैंड में रूसी फैसले की प्रवर्तनीयता एक ऐसा प्रश्न है जिस पर कार्यवाही शुरू होने से पहले विचार किया जाना चाहिए, न कि बाद में।

समाप्ति अवधि और छूट

प्रतिबंध पैकेजों में आमतौर पर संक्रमणकालीन प्रावधान होते हैं जो एक निश्चित तिथि से पहले संपन्न हुए अनुबंधों को उसके बाद सीमित अवधि के लिए लागू करने की अनुमति देते हैं, और इक्कीसवें पैकेज ने इनमें से कई समय सीमाओं को आगे बढ़ाया है। ये समय सीमाएं पुराने अनुबंधों से बाहर निकलने का सुरक्षित मार्ग हैं, और इनकी सख्ती से व्याख्या की जाती है: ये सामान्यतः केवल कट-ऑफ तिथि से पहले संपन्न हुए अनुबंधों पर लागू होती हैं, जिनमें उनके निष्पादन के लिए आवश्यक सहायक अनुबंध भी शामिल हैं, और केवल निर्धारित तिथि तक ही लागू होती हैं।

इसके अलावा, अधिकांश प्रतिबंधों में कुछ छूटें होती हैं जिनके लिए सक्षम प्राधिकारी अनुमति दे सकता है, उदाहरण के लिए मानवीय उद्देश्यों हेतु, मौजूदा शेयरधारिता के विनिवेश हेतु, परिचालन बंद करने हेतु, या पूर्व-मौजूदा अनुबंध के तहत देय राशि के भुगतान हेतु। नीदरलैंड्स में ये आवेदन विदेश मंत्रालय को भेजे जाते हैं, और सीमा शुल्क विभाग निर्यात और आयात संबंधी मामलों का प्रबंधन करता है। आवेदनों में समय लगता है और पूर्ण दस्तावेज़ीकरण आवश्यक होता है, इसलिए शिपमेंट की नियत तिथि से एक सप्ताह पहले जमा किया गया अनुरोध शिपमेंट को सुरक्षित नहीं रख पाएगा। यदि कोई खाता फ्रीज है, तो धनराशि जारी करने के लिए वित्त मंत्रालय से अनुमति की आवश्यकता हो सकती है।

वे दायित्व जो आपके अनुबंध की शर्तों के अंतर्गत आते हैं

कुछ उपाय केवल आचरण को प्रतिबंधित नहीं करते; वे यह निर्धारित करते हैं कि आपके अनुबंधों में क्या लिखा होना चाहिए।

इसका सबसे स्पष्ट उदाहरण विनियमन 833/2014 के अनुच्छेद 12जी में निहित पुनर्निर्यात निषेध का प्रावधान है। संवेदनशील वस्तुओं और प्रौद्योगिकी की परिभाषित श्रेणियों के लिए, किसी तीसरे देश में स्थित प्रतिपक्ष को माल बेचने वाले यूरोपीय संघ के निर्यातक को अनुबंध के माध्यम से उस प्रतिपक्ष को माल को रूस में पुनर्निर्यात करने या रूस में उपयोग करने से प्रतिबंधित करना होगा, और उल्लंघन की स्थिति में उचित उपाय प्रदान करने होंगे, जिसमें अनुबंध समाप्ति और उचित जुर्माना शामिल है। निर्यातक को उल्लंघन की जानकारी होने पर सक्षम प्राधिकारी को सूचित करना भी आवश्यक है। इस खंड का अभाव स्वयं अनुबंध का अनुपालन न करना है, माल के साथ क्या होता है, इससे अलग।

इसके साथ ही आपूर्ति श्रृंखला में उचित सावधानी बरतने की सामान्य अपेक्षा भी जुड़ी होती है। जहां माल के अवैध व्यापार का खतरा होता है, वहां निर्यातक से अपेक्षा की जाती है कि वह बताए गए अंतिम उपयोग की विश्वसनीयता, रूस के साथ व्यापार में तेजी से वृद्धि करने वाले देशों से होकर असामान्य मार्ग परिवर्तन, लेन-देन से मेल न खाने वाले भुगतान माध्यमों और संबंधित उत्पादों में कोई पूर्व अनुभव न रखने वाले प्रतिपक्षों की जांच करे। आपके द्वारा पूछे गए प्रश्नों और प्राप्त उत्तरों को दस्तावेज़ित करना ही यह निर्धारित करता है कि कौन सा व्यवसाय धोखे का शिकार हुआ है और कौन सा व्यवसाय जानना नहीं चाहता था, और यही अंतर यह तय करता है कि किसी उल्लंघन को जानबूझकर किया गया माना जाए या नहीं।

सेवा प्रतिबंधों के अपने संविदात्मक परिणाम होते हैं। यदि किसी डच सलाहकार, लेखाकार या आईटी आपूर्तिकर्ता का रूस में स्थापित किसी संस्था के साथ कोई मौजूदा अनुबंध है, तो प्रश्न केवल यह नहीं है कि नया कार्य लिया जा सकता है या नहीं, बल्कि यह भी है कि क्या मौजूदा अनुबंध जारी रह सकता है, और अपवाद सीमित हैं। वकीलों के लिए, न्यायिक, प्रशासनिक या मध्यस्थता कार्यवाही में प्रतिनिधित्व और यूरोपीय संघ के कानून के अनुपालन का आकलन करने के लिए आवश्यक सलाह की अनुमति बनी हुई है; सामान्य वाणिज्यिक सलाहकार कार्य की अनुमति नहीं है।

भुगतान, बैंक और जमे हुए फंड

भले ही मूल लेन-देन कानूनी हो, फिर भी धन का हस्तांतरण नहीं हो सकता। डच बैंक नियमों के साथ-साथ अपनी जोखिम लेने की क्षमता का भी ध्यान रखते हैं, और नियमों का उल्लंघन करने वाले देशों से संबंधित किसी भी देश को या उससे किया गया भुगतान अक्सर विलंबित, वापस लौटाया या अस्वीकार कर दिया जाता है। यह बैंक का व्यावसायिक निर्णय है, न कि कोई कानूनी प्रतिबंध, और इसे लागू करने की गुंजाइश सीमित है, हालांकि किसी बैंक द्वारा पूरा संबंध समाप्त करने पर भी उसे अपने कर्तव्य का पालन करना होगा।

जहां वास्तव में सूचीबद्ध व्यक्ति या उसके स्वामित्व या नियंत्रण वाली संस्था से संबंधित धनराशि होती है, वहां कानून के अनुसार उसे फ्रीज कर दिया जाता है। फ्रीज करना ज़ब्ती नहीं है: संपत्ति धारक की ही रहती है, लेकिन उसका उपयोग या उसे उपलब्ध नहीं कराया जा सकता। ऐसी धनराशि रखने वाले किसी भी व्यक्ति को, जिसमें बैंक, एस्क्रो में धनराशि रखने वाला नोटरी या सूचीबद्ध पक्ष के प्रति भुगतान दायित्व रखने वाली कंपनी शामिल है, सक्षम प्राधिकारी को इसकी सूचना देनी होगी और भुगतान नहीं करना होगा। सूचीबद्ध प्रतिपक्ष को भुगतान करना अपने आप में एक उल्लंघन है, यही कारण है कि नए सूचीबद्ध आपूर्तिकर्ता के बिल पर सही प्रतिक्रिया स्थिति बिगड़ने से पहले जल्दबाजी में निपटान करने के बजाय धनराशि को फ्रीज करना और रिपोर्ट करना है।

यहां प्रतिबंध और मनी लॉन्ड्रिंग विरोधी दायित्व काफी हद तक एक-दूसरे से जुड़े हुए हैं। ऐसा कोई भी लेन-देन जो प्रतिबंधात्मक उपायों से बचने के प्रयास का संकेत देता है, आमतौर पर एक असामान्य लेन-देन भी होता है जिसकी सूचना Wwft के अधीन किसी संस्था द्वारा FIU-नीदरलैंड को देनी होती है, और ये दोनों दायित्व एक-दूसरे के विकल्प के रूप में नहीं बल्कि समानांतर रूप से चलते हैं। नीदरलैंड्स में मनी लॉन्ड्रिंग पर हमारी मार्गदर्शिका बताती है कि यह रिपोर्टिंग दायित्व कैसे काम करता है।

जब किसी उल्लंघन का संदेह हो

नीदरलैंड्स में प्रवर्तन प्रक्रिया एक तय रास्ते पर चलती है। सीमा शुल्क विभाग अधिकांश उल्लंघनों का पता सीमा पर ही लगा लेता है, जैसे घोषणाओं में अनियमितताएं, माल और बताए गए अंतिम उपयोगकर्ताओं के बीच बेमेल होना और व्यावसायिक दृष्टि से अनुचित मार्ग अपनाना। इसके बाद एफआईओडी (विदेशी परिवहन विभाग) आपराधिक जांच करता है, जिसमें व्यावसायिक परिसरों की तलाशी, रिकॉर्ड ज़ब्त करना और निदेशकों और कर्मचारियों से पूछताछ करना शामिल है। लोक अभियोजन सेवा यह तय करती है कि मुकदमा चलाया जाए, समझौता किया जाए या मामला बंद कर दिया जाए। सार्वजनिक प्रशासन मंत्रालय ने प्रतिबंधित माल को तीसरे देशों के माध्यम से भेजने और फर्जी अनुबंधों के जरिए लेन-देन को छिपाने वाले निर्यातकों पर मुकदमा चलाने की तत्परता दिखाई है। ऐसे मामलों में रॉटरडैम जिला न्यायालय ने इरादे और फर्जी दस्तावेज़ीकरण के आधार पर आरोपियों को दोषी ठहराया है, भले ही यह साबित न हुआ हो कि माल रूस पहुंचा था, और प्राप्त लाभ की ज़ब्ती एक मानक प्रक्रिया है।

जानबूझकर उल्लंघन करना एक गंभीर आर्थिक अपराध है, जिसके लिए अधिकतम छह वर्ष की कैद, सामुदायिक सेवा या लागू वैधानिक श्रेणी के उच्चतम जुर्माने का प्रावधान है। किसी कानूनी संस्था के मामले में, यदि उस श्रेणी में उचित दंड का प्रावधान नहीं है, तो वार्षिक कारोबार के दस प्रतिशत तक का जुर्माना लगाया जा सकता है। यदि इरादा साबित नहीं किया जा सकता है, तो लापरवाही से उल्लंघन भी दंडनीय है, हालांकि जुर्माना काफी कम होता है। विशिष्ट राशियाँ वेटबोएक वैन स्ट्राफ्रेच्ट के अनुच्छेद 23 में निर्धारित हैं और समय-समय पर इनमें संशोधन किया जाता है, इसलिए वर्तमान आंकड़ों की जाँच करना आवश्यक है, अनुमान लगाना नहीं। आपराधिक कार्यवाही के साथ-साथ, परमिट रद्द किए जा सकते हैं और किसी कंपनी को सार्वजनिक खरीद से बाहर किया जा सकता है।

यदि FIOD आपसे संपर्क करता है, तो व्यावहारिक सलाह संक्षेप में है। आप संदिग्ध के रूप में सवालों के जवाब देने के लिए बाध्य नहीं हैं, कर्मचारियों की अपनी स्थिति और अपने अधिकार होते हैं, और पहले साक्षात्कार में कही गई बातें आगे की सभी बातों को प्रभावित करती हैं। साक्षात्कार से पहले सलाह लें। नीदरलैंड्स में आपराधिक प्रक्रिया पर हमारा लेख, जिसमें जांच से लेकर फैसले तक की प्रक्रिया बताई गई है, यह स्पष्ट करता है कि प्रक्रिया कैसे चलती है, और अंतरराष्ट्रीय प्रतिबंधों के आपराधिक प्रवर्तन पर हमारा अलग लेख , मुख्य अपराधों का अधिक विस्तार से वर्णन करता है।

आपके पास जो अनुबंध हैं उनका क्या करें?

नीति के बजाय पोर्टफोलियो से शुरुआत करें। रूस या बेलारूस में स्थित किसी भी प्रतिपक्ष के साथ किए गए प्रत्येक अनुबंध की पहचान करें, और उन सभी अनुबंधों की भी पहचान करें जिनके सामान, प्रौद्योगिकी या सेवाएं प्रतिबंधित श्रेणी में आते हैं, जिनमें उन तीसरे देशों के प्रतिपक्षों के साथ किए गए अनुबंध भी शामिल हैं जिनके माध्यम से वे सामान रूस तक पहुंच सकते हैं। इनमें से प्रत्येक के लिए तीन बातें स्थापित करें: क्या निष्पादन अभी भी वैध है, क्या कोई समापन अवधि या छूट लागू होती है, और निलंबन, समाप्ति और अप्रत्याशित घटना के बारे में अनुबंध में क्या कहा गया है।

फिर स्वामित्व और नियंत्रण विश्लेषण को पचास प्रतिशत या उससे अधिक तक और नियंत्रण मानदंडों के अनुसार, पूरी श्रृंखला में और मौजूदा सूचियों पर ठीक से चलाएं। इसे कब किया गया, इसका रिकॉर्ड रखें। यदि कोई प्रतिपक्ष पकड़ा जाता है, तो तात्कालिक कार्रवाई करने के बजाय तुरंत कार्रवाई करें और रिपोर्ट करें, और प्रतिपक्ष को कुछ भी बताने से पहले सलाह लें, क्योंकि खराब शब्दों वाला पत्र उल्लंघन का संकेत दे सकता है या बाद में बचाव को प्रभावित कर सकता है।

अंत में, भविष्योन्मुखी शर्तों को ठीक करें। प्रतिबंध खंड जोड़ें या अपडेट करें, जहां माल की आवश्यकता हो वहां पुनः निर्यात निषेध खंड जोड़ें, और सुनिश्चित करें कि आपकी मानक शर्तें आपको सूचना का अधिकार और निलंबन का अधिकार प्रदान करती हैं। इसके आसपास आंतरिक नियंत्रण स्थापित करना एक अलग प्रक्रिया है, और व्यवसायों के लिए प्रतिबंध अनुपालन पर हमारा मार्गदर्शन बताता है कि एक विश्वसनीय कार्यक्रम में क्या शामिल होना चाहिए।

रूस पर लगे प्रतिबंधों और आपके अनुबंधों के बारे में सलाह

प्रतिबंधों से जुड़े प्रश्न वकील तक पहुंचते-पहुंचते शायद ही कभी अमूर्त रह जाते हैं। सीमा पर कोई खेप रुकी हो, कोई बिल जिसका भुगतान न हो सके, कोई प्रतिपक्ष जिसके शेयरधारक का नाम हाल ही में सूचीबद्ध हुआ हो, या एफआईओडी से कोई पत्र आया हो। इनमें से प्रत्येक मामले में जवाब देने के लिए बहुत कम समय होता है, और यही जवाब अंतिम निर्णय तय करता है।

Law & More हम कंपनियों और उनके निदेशकों को रूस के विरुद्ध यूरोपीय संघ के प्रतिबंधात्मक उपायों पर सलाह देते हैं: यह आकलन करना कि कोई लेन-देन या प्रतिपक्ष इन उपायों के दायरे में आता है या नहीं, उपायों से प्रभावित अनुबंधों की समीक्षा और पुनर्विचार करना, प्राधिकरणों और छूटों के लिए आवेदन करना, और एफआईओडी द्वारा की गई जांचों और लोक अभियोजन सेवा द्वारा शुरू की गई कार्यवाही में व्यवसायों और व्यक्तियों का बचाव करना। यदि कोई लेन-देन अवरुद्ध हो गया है या किसी प्राधिकरण ने आपसे संपर्क किया है, तो कृपया जवाब देने से पहले हमसे संपर्क करें।

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